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中国证券监视治理委员会 英国金融行为羁系局 团结通告

更新时间  2022-02-25 13:11 阅读
本文摘要:为便利中英两国投资者和上市公司进入对方资本市场举行投融资运动,中国证券监视治理委员会、英国金融行为羁系局决议原则批准上海证券生意业务所(以下简称上交所)和伦敦证券生意业务所(以下简称伦交所)开展互联互通存托凭证业务(以下简称沪伦通)。沪伦通是深化中英两国金融领域互利务实互助的重要举措和标志,有利于增强两国资本市场联系,深化两国资本市场生长,提升上海和伦敦市场国际金融中心职位。本团结通告列明晰实施沪伦通项目需要遵循的原则。

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为便利中英两国投资者和上市公司进入对方资本市场举行投融资运动,中国证券监视治理委员会、英国金融行为羁系局决议原则批准上海证券生意业务所(以下简称上交所)和伦敦证券生意业务所(以下简称伦交所)开展互联互通存托凭证业务(以下简称沪伦通)。沪伦通是深化中英两国金融领域互利务实互助的重要举措和标志,有利于增强两国资本市场联系,深化两国资本市场生长,提升上海和伦敦市场国际金融中心职位。本团结通告列明晰实施沪伦通项目需要遵循的原则。

现通告如下:一、沪伦通是上交所和伦交所之间的双向摆设,包罗东向业务和西向业务两个部门。东向业务是指切合条件的伦交所上市公司在中国境内刊行存托凭证(以下简称中国存托凭证)并在上交所主板上市生意业务。起步阶段,伦交所上市公司可以其已刊行在外的股票为基础证券刊行中国存托凭证。

西向业务是指在切合条件的上交所上市公司在境外刊行存托凭证(以下简称全球存托凭证)并在伦交所主板上市生意业务。上交所上市公司可以其新增股票为基础证券刊行全球存托凭证。二、上交所和伦交所在各自规则中明确双方上市公司到场沪伦通需满足的条件,东向中国存托凭证刊行人应为在伦交所主板上市且进入英国金融行为羁系局官方名单高级上市部门的公司,西向全球存托凭证刊行人应为上交所主板A股上市公司且其刊行的全球存托凭证应进入英国金融行为羁系局官方上市名单。后续上交所和伦交所可视沪伦通运行情况和市场需求对刊行人规模举行调整。

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三、起步阶段,切合条件的证券谋划机构可以开展中国存托凭证和全球存托凭证跨境转换业务。后续将视沪伦通运行情况和市场需求,调整到场跨境转换的市场主体规模。四、证券谋划机构从事跨境转换业务应当遵守中国人民银行和国家外汇治理局关于跨境资金治理的有关划定。

起步阶段,对沪伦通跨境资金实行总额度治理;其中,东向业务总额度为2500亿元人民币;西向业务总额度为3000亿元人民币。开展跨境转换业务的证券谋划机构可在对方市场持有不凌驾等值5亿元人民币的现金和特定投资品种,以缩短跨境转换周期、对冲市场风险。后续可视沪伦通运行情况和市场需求,对总额度和上述资产余额举行调整。

五、存托凭证刊行上市遵循主场原则,适用存托凭证刊行上市地的执法及规则。基础证券刊行人应当同时继续遵守其注册地和基础证券上市地的有关划定。沪伦通下的生意业务结算运动应当遵循生意业务结算发生地市场的划定及业务规则。

六、中英羁系机构将在尊重各自执法统领权的前提下,遵照《上海与伦敦市场互联互通机制羁系互助体谅备忘录》的摆设,增强沪伦通项下的羁系和执法互助,以掩护两地投资者的正当权益,维护市场秩序,促进两地证券市场的康健生长。特此通告。

二〇一九年六月十七日。


本文关键词:中国,证券,监视,治理,委员会,英国,金融,行为,华体会体育官网

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